QUESTIONNAIRE PROFIL INVESTISSEUR
Traitement des données personnelles
Les informations recueillies par notre entreprise sont enregistrées dans un fichier informatisé par ALTEA PATRIMOINE, représentée par Monsieur Bruno BELAS, pour le bon suivi administratif et commercial des dossiers clients. Elles sont conservées pendant 5 ans après la fin de la relation d’affaire et pourront être transmises à nos partenaires dans le cadre du suivi administratif des dossiers de nos clients. Conformément à la loi « informatique et libertés », vous pouvez exercer votre droit d’accès aux données vous concernant et les faire rectifier en contactant SARL ALTEA PATRIMOINE, 69 Rue Torteron 50000 Saint-Lô ou par téléphone au 02 33 57 79 13. Vous pouvez également introduire une réclamation au sujet du traitement de vos données auprès de la CNIL.
Client concerné
Connaissance et expérience en matière d’investissement
(une case à cocher par question)
Vous connaissez ?
| Débutant | |
| Informé | |
| Expérimenté |
Quel est votre niveau d’expertise concernant les produits financiers ?
| Débutant | |
| Informé | |
| Expérimenté |
Quelle est votre expérience des placements financiers en général ?
| Débutant | |
| Informé | |
| Expérimenté |
Profil Investisseur :
Investisseur Débutant : Vous connaissez uniquement certains profils financier simples
Investisseur Informé : Vous connaissez le fonctionnement de produits financiers simples et de certains produits financiers complexes
Investisseur Expérimenté : Vous comprenez le fonctionnement des marchés financiers et de certains produits complexes
Profil de risque
La somme des points est : 0
|
Sécuritaire 9 pts et moins |
Défensif de 10 à 14 pts |
Équilibré de 15 à 24 pts |
Dynamique de 25 à 28 pts |
Offensif 29 pts et plus |
Profil Sécuritaire : Je souhaite limiter au strict minimum les variations de rendement même si cela limite aussi la rentabilité attendue
Profil Défensif : J’accepte occasionnellement de faibles variations de rendement en échange d’un peu de rentabilité
Profil Équilibré : J’accepte des variations de rendements modérées et tolère des pertes modérées pour une meilleure rentabilité attendue
Profil Dynamique : J’accepte de fortes variations de rendements et des fortes pertes en vue de tirer la meilleure rentabilité attendue
Profil Offensif : J’accepte de très fortes variations des rendements et de très fortes pertes en capital en vue d’avoir la plus forte rentabilité possible
Capacité à subir des pertes
(une case à cocher par question)
Quelle variation annuelle du capital investi, à la hausse ou à la baisse acceptez-vous ?
Compte tenu de vos revenus et de votre patrimoine, quel niveau de pertes pouvez-vous supporter financièrement pour les opérations envisagées ?
Questionnaire Extra-financier (ESG)
| Êtes-vous susceptible d’être intéressé par l’investissement durable ? |
Si oui :
Concernant vos investissements :
| Souhaitez-vous que votre conseiller prenne en compte des critères relatifs à la réglementation Taxonomie ? | ||
| Souhaitez-vous que votre conseiller prenne en compte des critères relatifs à la réglementation SFDR (investissements durables) ? | ||
| Souhaitez-vous que votre conseiller prenne en compte les principales incidences négatives (PAI) ? |
Taxonomie : La taxonomie européenne désigne la classification des activités économiques ayant un impact favorable sur l’environnement. Son objectif est d’orienter les investissements vers les activités « vertes ».
SFDR : Le règlement SFDR (Sustainable Finance Disclosure Regulation) de l’UE vise à fournir plus de transparence en termes de responsabilité environnementale et sociale au sein des marchés financiers à travers la publication d’informations extra-financières et la classification des différents fonds.
PAI : Les principales incidences négatives (« Principal Adverse Impacts » ou PAI en anglais) sont les impacts négatifs les plus significatifs des investissements sur l’environnement, sur le plan social et du traitement des employés, en matière de respect des droits de l’Homme et de lutte contre la corruption.
Préoccupations environnementales (E) :
| Êtes-vous préoccupé(e) par les questions environnementales, tels que le changement climatique, la pollution, la préservation de la biodiversité, etc. ? | ||
| Souhaitez-vous investir dans des entreprises ou des fonds qui intègrent des critères environnementaux, telles que la réduction des émissions de gaz à effet de serre ou la promotion des énergies renouvelables ? | ||
| Seriez-vous disposé(e) à accepter une performance financière potentiellement plus faible en échange d’investissements respectueux de l’environnement ? |
Préoccupations sociales (S) :
| Êtes-vous sensible aux questions sociales, tels que les droits de l’homme, les conditions de travail, etc. ? | ||
| Préférez-vous investir dans des entreprises ou des fonds qui favorisent des pratiques sociales responsables, notamment dans leur chaîne d’approvisionnement ? | ||
| Seriez-vous prêt(e) à soutenir des initiatives d’investissement qui ont un impact social positif, même si elles présentent un risque financier accru ? |
Préoccupations en matière de gouvernance (G) :
| L’intégrité de la gouvernance d’une entreprise est-elle importante pour vous, y compris la transparence, la gestion responsable et l’indépendance du conseil d’administration ? | ||
| Privilégiez-vous des entreprises qui évitent les conflits d’intérêts et la corruption, et qui ont des mécanismes de contrôle en place ? | ||
| Seriez-vous disposé(e) à investir dans des entreprises qui accordent une grande importance à la gouvernance, même si elles peuvent ne pas offrir des rendements aussi élevés que d’autres ? |
Préférences ESG/ISR :
| Avez-vous déjà investi dans des produits financiers socialement responsables ou ayant des critères ESG ? | ||
| Préférez-vous des investissements qui se conforment à des normes ou des labels ESG/ISR reconnus, tels que les labels « Investissement Socialement Responsable » ou « Label Transition Énergétique » ? |
|
Avez-vous des domaines d’intérêt spécifiques en matière d’ESG/ISR ? Indicateurs environnementaux à privilégier |
Pour vos investissements, le pourcentage de votre objectif environnemental / durabilité / social souhaité est de :
| Neutre | Modéré | Significatif | Fort | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Au sein de l’ensemble de votre patrimoine, le pourcentage de votre objectif environnemental / durabilité / social souhaité est de :
| Neutre | Modéré | Significatif | Fort | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
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